1.抄送單位名單

報告分類：按報告周期分為年度執(zhí)行報告、季度執(zhí)行報告和月度執(zhí)行報告。 

第四階段（提交階段）：排污單位在全國排污許可證管理信息平臺提交電子版執(zhí)行報告， 同時向有排污許可證核發(fā)權(quán)的環(huán)境保護(hù)主管部門提交通過平臺印制的經(jīng)排污單位法定代表 人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章的書面執(zhí)行報告。電子版執(zhí)行報告與書面執(zhí)行報告應(yīng)保持一致。 

排污單位應(yīng)對提交的排污許可證執(zhí)行報告中各項內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實性、有效性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；應(yīng)自覺接受環(huán)境保護(hù)主管部門監(jiān)管和社會公眾監(jiān)督，如提交的內(nèi)容和數(shù)據(jù)與實際情況不符，應(yīng)積極配合調(diào)查，并依法接受處罰。排污單位應(yīng)對上述要求作出承諾，并將承諾書納入執(zhí)行報告中。 

年度執(zhí)行報告：

• 排污單位基本情況

• 污染防治設(shè)施運行情況

• 自行監(jiān)測執(zhí)行情況

• 環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況

• 實際排放情況及合規(guī)判定分析

• 信息公開情況

• 排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況

• 其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

• 其他需要說明的問題、結(jié)論、附圖附件等 

對于排污單位信息有變化和違證排污等情形，應(yīng)分析與排污許可證內(nèi)容的差異，并說明 原因。 

排污單位基本情況 

• 說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等。 

• 按照生產(chǎn)單元或主要工藝，分析排污單位的生產(chǎn)狀況，說明平均生產(chǎn)負(fù)荷、原輔料及燃料使用等情況；說明取水及排水情況；對于報告期內(nèi)有污染防治投資的，還應(yīng)說明防治設(shè)施建成運行時間、計劃總投資、報告周期內(nèi)累計完成投資等。 

• 說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。 

• 新（改、擴(kuò)）建項目環(huán)境影響評價及其批復(fù)、竣工環(huán)境保護(hù)驗收等情況。 

• 其他需要說明的情況，包括排污許可證變更情況，以及執(zhí)行過程中遇到的困難、問題等。 

污染防治設(shè)施運行情況 

• 正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的處理效率、藥劑添加、催化劑更換、固廢產(chǎn)生、副產(chǎn)物產(chǎn)生、運行費用等情況，以及防治 設(shè)施運行維護(hù)情況。 

• 異常情況說明。排污單位拆除、停運污染防治設(shè)施，應(yīng)說明實施拆除、停運的原因、起止日期等情況，并提供環(huán)境保護(hù)主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運行異常的，排污單位應(yīng)說明故障原因、廢水廢氣等污 染物排放情況、報告提交情況及采取的應(yīng)急措施。 

• 如發(fā)生污染事故，排污單位應(yīng)說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級、事故發(fā)生時采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。 

自行監(jiān)測執(zhí)行情況 

• 說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測布點圖。 

• 對于自動監(jiān)測，說明是否滿足 HJ 75、HJ 76、HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356、HJ/T 373、HJ 477 等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，向環(huán)境保 護(hù)主管部門提交補(bǔ)充監(jiān)測和事故分析報告的情況。 

• 對于手工監(jiān)測，說明是否滿足 GB/T 16157、HJ/T 55、HJ/T 91、HJ/T 373、HJ/T 397 等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范要求。

• 對于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等。 

• 對于特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等。 

• 對于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測要求的，說明監(jiān)測點位、指標(biāo)、時間、頻次、有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測布點圖。 

• 對于未開展自行監(jiān)測、自行監(jiān)測方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測數(shù)據(jù)無效等情形， 說明原因及措施。 

環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況：說明是否按排污許可證要求記錄環(huán)境管理臺賬的情況。

實際排放情況及合規(guī)判定分析 

• 以自行監(jiān)測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，說明各排放口的實際排放濃度范圍、有效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容。 

• 按照《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 總則》，核算排污單位實際排放量，給出計算方法、所用的參數(shù)依據(jù)來源和計算過程，并與許可排放量進(jìn)行對比分析。 

• 對于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時間、防治措施等。 

• 對于特殊時段，說明各污染物的排放濃度及達(dá)標(biāo)情況等。 

• 對于廢氣污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐時說明；對于廢水污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超標(biāo)時段、實際排放濃度、超標(biāo)原因等，以及向環(huán)境保護(hù)主管部門報告及接受處罰的情況。 

• 說明實際排放量與生產(chǎn)負(fù)荷之間的關(guān)系。 

排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況 

• 說明環(huán)境管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置情況、環(huán)境管理制度建立情況、排污單位環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、環(huán)保措施整改計劃等。 

• 說明環(huán)境管理體系的實施、相關(guān)責(zé)任的落實情況。

其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況：說明排污許可證中規(guī)定的其他內(nèi)容執(zhí)行情況。 

其他需要說明的問題 對于違證排污的情況，提出相應(yīng)整改計劃。 

結(jié)論：總結(jié)排污單位在報告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進(jìn)行整改的內(nèi)容。 

附圖附件 

• 附圖包括自行監(jiān)測布點圖等。執(zhí)行報告附圖應(yīng)清晰、要點明確。 

• 附件包括污染物實際排放量計算過程、非正常工況證明材料，以及支持排污許可證執(zhí)行報告的其他材料。

季度/月度執(zhí)行報告：

• 污染物實際排放濃度和排放量

• 合規(guī)判定分析

• 超標(biāo)排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容

• 其他

季度執(zhí)行報告

• 各月度生產(chǎn)小時數(shù)、

• 主要產(chǎn)品及其產(chǎn)量、

• 主要原料及其消耗量、

• 新水用量及廢水排放量、

• 主要污染物排放量

• 其他

簡化管理要求：實行簡化管理的排污單位，應(yīng)提交年度執(zhí)行報告與季度執(zhí)行報告。

年度執(zhí)行報告內(nèi)容應(yīng)至少包括排污單位基本情況、污染防治設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺 賬執(zhí)行情況、實際排放情況及合規(guī)判定分析、結(jié)論等；季度執(zhí)行報告至少包括污染物實際排 放濃度和排放量，合規(guī)判定分析，超標(biāo)排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容。

排污單位基本情況 

• 說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等。

• 說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。

污染防治設(shè)施運行情況 

• 正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的運行時間、污水處理量、脫硫脫硝劑用量、運行費用等情況。

• 異常情況說明。排污單位拆除、停運污染防治設(shè)施，應(yīng)說明實施拆除、停運的原因、 起止日期等情況，并提供環(huán)境保護(hù)主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運行異常的，排污單位應(yīng)說明故障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報告提交情況及采取的應(yīng)急措施。

• 如發(fā)生污染事故，排污單位應(yīng)說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級、事故發(fā)生時采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。

自行監(jiān)測執(zhí)行情況 

• 說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測布點圖。

• 對于自動監(jiān)測，說明是否滿足 HJ 75、HJ 76、HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356、HJ/T 373、HJ 477 等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，向環(huán)境保 護(hù)主管部門提交補(bǔ)充監(jiān)測和事故分析報告的情況。

• 對于手工監(jiān)測，說明是否滿足 GB/T 16157、HJ/T 55、HJ/T 91、HJ/T 373、HJ/T 397 等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范要求。

• 對于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等。

• 對于特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等。

• 對于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測要求的，說明監(jiān)測點位、指標(biāo)、時間、頻次、有效監(jiān)測數(shù) 據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測布點圖。

• 對于未開展自行監(jiān)測、自行監(jiān)測方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測數(shù)據(jù)無效等情形，說明原因及措施。

實際排放情況及合規(guī)判定分析 

• 以自行監(jiān)測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，說明各排放口的實際排放濃度范圍、有效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容。

• 按照《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范總則》，核算排污單位實際排放量，給出計算方法、所用的參數(shù)依據(jù)來源和計算過程，并與許可排放量進(jìn)行對比分析。

• 對于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時間、防治措施等。

• 對于特殊時段，說明各污染物的排放濃度及達(dá)標(biāo)情況等。

• 對于廢氣污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐時說明；對于廢水污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超標(biāo)時段、實際排放濃度、超標(biāo)原因等，以及向環(huán)境保護(hù)主管部門報告及接受處罰的情況。

• 說明實際排放量與生產(chǎn)負(fù)荷之間的關(guān)系。

結(jié)論：總結(jié)排污單位在報告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進(jìn)行整改的內(nèi)容。

一是檢查是否持證排污。企業(yè)未按期取得新版排污許可證并繼續(xù)生產(chǎn)的，視為無證排污，責(zé)令其依法停止排污并進(jìn)行處罰。

二是檢查是否按證排污。重點檢查持證企業(yè)污染物排放濃度是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、污染防治設(shè)施（包括廢水、廢氣、固廢（危廢）收集處置設(shè)施，及在線監(jiān)測設(shè)施等）是否運行、運行臺賬是否記錄齊全、是否制定自行監(jiān)測方案、企業(yè)承諾整改事項是否按期完成等方面。

• 是否懸掛排污許可證正本；
• 許可證副本內(nèi)容是否與現(xiàn)場情況一致；
• 是否安裝或使用符合國家有關(guān)規(guī)定的監(jiān)測設(shè)備，開展自行監(jiān)測，保存原始監(jiān)測記錄；
• 管理臺賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求;
• 是否已按規(guī)定提交執(zhí)行報告，執(zhí)行報告的內(nèi)容及提交頻次是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
• 是否通過未經(jīng)許可的排放口排放污染物；
• 排放口設(shè)置是否規(guī)范；
• 污染防治設(shè)施是否正常運行；
• 環(huán)保設(shè)施運行臺賬是否齊全。

3.證后檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，在排污許可證后監(jiān)管專項執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題有：

• 企業(yè)排放口未安裝信息化標(biāo)志牌，或者安裝的信息化標(biāo)志牌未上傳至全國排污許可證管理信息平臺；
• 企業(yè)自行監(jiān)測的頻次或因子未能達(dá)到排污許可證的要求，自行監(jiān)測也未保存原始監(jiān)測數(shù)據(jù)；
• 企業(yè)執(zhí)行報告未填報上傳；
• 企業(yè)未按排污許可證改正規(guī)定的要求完成相關(guān)事項整改；
• 企業(yè)危險廢物管理不規(guī)范；
• 企業(yè)申報信息與實際不符，難以達(dá)到排放管理要求。
• 企業(yè)法人已變更，但未重新申領(lǐng)排污許可證；
  
• 有的企業(yè)進(jìn)行了信息公開，但上傳的資料不齊全；
  
• 企業(yè)存在運行臺賬記錄不規(guī)范、不完善；